公司治理
重大信息內部報告制度

九芝堂股份有限公司重大信息內部報告制度
2011年12月26日第五屆董事會第三次會議審議通過)
 
第一章 總 則
第一條為規范九芝堂股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的重大信息內部報告工作,保證公司內部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理,及時、準確、全面、完整地披露信息,維護投資者的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和《公司章程》等有關規定,結合本公司實際,制定本制度。
第二條公司重大信息內部報告制度是指當出現、發生或即將發生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的情形或事件時,按照本制度規定負有報告義務的單位、部門、人員,應當在第一時間將相關信息向董事長報告,并知會董事會秘書的制度。
第三條本制度所稱“內部信息報告義務人”包括:
(一)公司董事、監事、高級管理人員;
(二)公司各部門、下屬各公司(包括公司全資子公司、控股子公司和分公司,下同)的負責人;
(三)公司派駐參股公司的董事、監事和高級管理人員;
(四)公司控股股東和實際控制人;
(五)持有公司5%以上股份的其他股東;
(六)公司各部門其他對公司重大事件可能知情的人士。
第四條本制度適用于本公司及下屬全資子公司、控股子公司、分公司。
 
第二章 重大信息的范圍
第五條公司重大信息包括但不限于本公司及公司下屬全資子公司、控股子公司、分公司出現、發生或即將發生的以下內容及其持續變更進程:
(一)擬提交公司董事會、監事會審議的事項。
(二)各子公司召開董事會、監事會、股東會(包括變更召開股東會日期的通知)并作出決議。
(三)公司各部門或各子公司發生或擬發生以下重大交易事項,包括:
1、購買或出售資產(不含購買原材料、燃料和動力,以及出售產品、商品等與日常經營相關的資產,但資產置換中涉及購買、出售此類資產的,仍包含在內);
2、對外投資(含委托理財、委托貸款等);
3、提供財務資助;
4、提供擔保;
5、租入或租出資產;
6、簽訂管理方面的合同(含委托經營、受托經營等);
7、贈與或受贈資產;
8、債權或債務重組;
9、研究與開發項目的轉移;
10、簽訂許可使用協議;
11、深圳證券交易所認定的其他交易事項。
上述事項中,第2項或第4項發生交易時,無論金額大小,報告義務人均需履行報告義務;其余事項發生交易達到下列標準之一時信息報告義務人應履行報告義務:
1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的 10%以上,該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的,以較高者作為計算數據;
2、交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的主營業務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業務收入的 10%以上,且絕對金額超過1000 萬元;
3、交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 10%以上,且絕對金額超過100 萬元;
4、交易的成交金額(含承擔債務和費用)占公司最近一期經審計凈資產的10%以上,且絕對金額超過1000 萬元;
5、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 10%以上,且絕對金額超過 100 萬元。
上述指標計算中涉及的數據如為負值,取其絕對值計算。
(四)關聯交易事項:
1、簽署第(三)項規定的交易事項;
2、購買原材料、燃料、動力;
3、銷售產品、商品;
4、提供或接受勞務;
5、委托或受托銷售;
6、與關聯人共同投資;
7、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項;
發生的關聯交易達到下列標準之一的,應當及時報告:
1、公司與關聯自然人發生的交易金額在50萬元以上的關聯交易;
2、公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上的關聯交易。
(五)訴訟和仲裁事項:
1、涉案金額超過50萬元的重大訴訟、仲裁事項;
2、連續十二個月內發生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的,適用該條規定。
(六)其它重大事件:
1、變更募集資金投資項目;
2、業績預告和盈利預測的修正;
3、利潤分配和資本公積金轉增股本;
4、股票交易異常波動和澄清事項;
5、可轉換公司債券涉及的重大事項;
6、公司證券發行、回購、股權激勵計劃等有關事項;
7、公司及公司股東發生承諾事項。
(七)重大風險事項:
1、發生重大虧損或者遭受重大損失,單次損失在50萬元以上;
2、發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償,金額達100萬元以上;
3、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任,金額在100萬元以上;
4、計提大額資產減值準備;
5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷;
6、公司決定解散或被有權機關依法責令關閉;
7、公司預計出現資不抵債(一般指凈資產為負值);
8、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序,公司對相應債權未提取足額壞賬準備;
9、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押;
10、主要或全部業務陷入停頓;
11、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查,或受到重大行政、刑事處罰;
12、公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關調查或采取強制措施及出現其他無法履行職責的情況;
13、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。
(八)重大變更事項:
1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯系電話等;
2、經營方針和經營范圍發生重大變化;
3、變更會計政策、會計估計;
4、董事會通過發行新股或其他再融資方案;
5、中國證監會發行審核委員會對公司發行新股或者其他再融資申請提出相應的審核意見;
6、持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人持股情況或控制公司的情況發生或擬發生較大變化;
7、公司董事長、總經理、董事(含獨立董事)、或三分之一以上的董事提出辭職或發生變動;
8、生產經營情況、外部條件或生產環境發生重大變化(包括產品價格、原材料采購、銷售方式、主要供貨商或客戶發生重大變化等);
9、訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響;
10、新產品的研制開發或獲批生產;
11、新發明、新專利獲得政府批準;
12、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響;
13、聘任、解聘為公司審計的會計師事務所;
14、法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份;
15、獲得大額政府補貼等額外收益,轉回大額資產減值準備或發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項;
16、深圳證券交易所或公司認定的其他情形。
第六條公司控股股東或實際控制人發生或擬發生變更,公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長并知會董事會秘書,并持續報告變更的進程。如出現法院裁定禁止公司控股股東轉讓其持有的公司股份情形時,公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長并知會董事會秘書。
第七條持有公司5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現被質押、凍結、司法拍賣、托管或設定信托的情形時,該股東應及時將有關信息報告公司董事長并知會董事會秘書。
 
第三章 重大信息內部報告程序
第八條公司各部門及各下屬各公司應在重大事件最先觸及下列任一時點后,及時向公司董事會秘書預報本部門負責范圍內或本下屬公司可能發生的重大信息:
(一)部門或下屬公司擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時;
(二)有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時;
(三)部門、分公司負責人或者子公司董事、監事、高級管理人員知悉或應當知悉該重大事項時。
第九條公司各部門及下屬各公司應按照下述規定向公司董事會秘書報告本部門負責范圍內或本公司重大信息事項的進展情況;
(一)董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的,應當及時報告決議情況;
(二)公司就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的,應當及時報告意向書或協議的主要內容;上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的,應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因;
(三)重大事件獲得有關部門批準或被否決的,應當及時報告批準或否決情況;
(四)重大事件出現逾期付款情形的,應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排;
(五)重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的,應當及時報告有關交付或過戶事宜;超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的,應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間,并在此后每隔三十日報告一次進展情況,直至完成交付或過戶;
(六)重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的,應當及時報告事件的進展或變化情況。
第十條按照本制度規定負有重大信息報告義務的有關人員應在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時間立即以面談或電話方式向公司董事長報告,并知會董事會秘書,在24 小時內將與重大信息有關的書面文件直接遞交或傳真給公司董事會辦公室,必要時應將原件以特快專遞形式送達。
第十一條董事會秘書應按照相關法律法規、《深圳證券交易所股票上市規則》等規范性文件及公司章程的有關規定,對上報的重大信息進行分析和判斷,如需履行信息披露義務時,董事會秘書應立即向公司董事會、監事會進行匯報,提請公司董事會、監事會履行相應程序,并按照相關規定予以公開披露。
第十二條按照本制度規定,以書面形式報送重大信息的相關材料,包括但不限于:
(一)發生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容、對公司經營的影響等;
(二)所涉及的協議書、意向書、協議、合同等;
(三)所涉及的政府批文、法律、法規、法院判決及情況介紹等;
(四)中介機構關于重要事項所出具的意見書;
(五)公司內部對重大事項審批的意見。
 
第四章 重大信息內部報告的管理和責任
第十三條公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬全資子公司、控股子公司及分公司出現、發生或即將發生第二章情形時,負有報告義務的人員應將有關信息向公司董事長報告并知會董事會秘書,確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。
第十四條公司董事會秘書具體負責公司應披露的定期報告,包括年度報告、半年度報告、季度報告。年度報告、半年度報告、季度報告涉及的內容資料,公司各部門及各下屬各公司應及時、準確、真實、完整的報送董事會辦公室。
第十五條公司內部信息報告義務人也即內部信息報告義務的第一責任人,應根據其任職單位或部門的實際情況,制定相應的內部信息報告制度,并指定熟悉相關業務和法規的人員為信息報告聯絡人(各部門聯絡人以部門負責人為宜,下屬各公司根據實際情況,聯絡人以財務部門、行政部門負責人或其他合適人員為宜),負責本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書的聯絡工作。相應的內部信息報告制度和指定的信息報告聯絡人應報公司董事會辦公室備案。
重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。
第十六條公司總經理及其他高級管理人員負有誠信責任,應時常督促公司各部門、下屬各全資子公司、控股子公司、分公司對重大信息的收集、整理、報告工作。
第十七條公司董事、監事、高級管理人員及因工作關系了解到公司應披露信息的其他人員,在相關信息尚未公開披露之前,應當將該信息的知情者控制在最小范圍內,對相關信息嚴格保密,不得泄漏公司的內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
第十八條公司董事會秘書應當根據公司實際情況,定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的有關人員進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓,以保證公司內部重大信息報告的及時和準確。
第十九條發生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的,追究第一責任人、聯絡人及其他負有報告義務人員的責任;如因此導致信息披露違規,由負有報告義務的有關人員承擔責任;給公司造成嚴重影響或損失的,可給予負有報告義務的有關人員處分,包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分,并且可以要求其承擔損害賠償責任。
 
第五章 附 則
第二十條本制度未盡事宜,按有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規和規范性文件或修改后的《公司章程》相沖突,按國家有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行,并及時修訂報董事會審議通過。
第二十一條本制度解釋權屬于公司董事會。
第二十二條本制度于董事會審議批準之日起生效并執行。
 
 
九芝堂股份有限公司董事會
2011年12月27日
 
 
 
 
 
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重大信息內部報告制度

九芝堂 2011-12-27 14:56:15
九芝堂股份有限公司重大信息內部報告制度
2011年12月26日第五屆董事會第三次會議審議通過)
 
第一章 總 則
第一條為規范九芝堂股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的重大信息內部報告工作,保證公司內部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理,及時、準確、全面、完整地披露信息,維護投資者的合法權益,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律法規和《公司章程》等有關規定,結合本公司實際,制定本制度。
第二條公司重大信息內部報告制度是指當出現、發生或即將發生可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的情形或事件時,按照本制度規定負有報告義務的單位、部門、人員,應當在第一時間將相關信息向董事長報告,并知會董事會秘書的制度。
第三條本制度所稱“內部信息報告義務人”包括:
(一)公司董事、監事、高級管理人員;
(二)公司各部門、下屬各公司(包括公司全資子公司、控股子公司和分公司,下同)的負責人;
(三)公司派駐參股公司的董事、監事和高級管理人員;
(四)公司控股股東和實際控制人;
(五)持有公司5%以上股份的其他股東;
(六)公司各部門其他對公司重大事件可能知情的人士。
第四條本制度適用于本公司及下屬全資子公司、控股子公司、分公司。
 
第二章 重大信息的范圍
第五條公司重大信息包括但不限于本公司及公司下屬全資子公司、控股子公司、分公司出現、發生或即將發生的以下內容及其持續變更進程:
(一)擬提交公司董事會、監事會審議的事項。
(二)各子公司召開董事會、監事會、股東會(包括變更召開股東會日期的通知)并作出決議。
(三)公司各部門或各子公司發生或擬發生以下重大交易事項,包括:
1、購買或出售資產(不含購買原材料、燃料和動力,以及出售產品、商品等與日常經營相關的資產,但資產置換中涉及購買、出售此類資產的,仍包含在內);
2、對外投資(含委托理財、委托貸款等);
3、提供財務資助;
4、提供擔保;
5、租入或租出資產;
6、簽訂管理方面的合同(含委托經營、受托經營等);
7、贈與或受贈資產;
8、債權或債務重組;
9、研究與開發項目的轉移;
10、簽訂許可使用協議;
11、深圳證券交易所認定的其他交易事項。
上述事項中,第2項或第4項發生交易時,無論金額大小,報告義務人均需履行報告義務;其余事項發生交易達到下列標準之一時信息報告義務人應履行報告義務:
1、交易涉及的資產總額占公司最近一期經審計總資產的 10%以上,該交易涉及的資產總額同時存在賬面值和評估值的,以較高者作為計算數據;
2、交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的主營業務收入占公司最近一個會計年度經審計主營業務收入的 10%以上,且絕對金額超過1000 萬元;
3、交易標的(如股權)在最近一個會計年度相關的凈利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 10%以上,且絕對金額超過100 萬元;
4、交易的成交金額(含承擔債務和費用)占公司最近一期經審計凈資產的10%以上,且絕對金額超過1000 萬元;
5、交易產生的利潤占公司最近一個會計年度經審計凈利潤的 10%以上,且絕對金額超過 100 萬元。
上述指標計算中涉及的數據如為負值,取其絕對值計算。
(四)關聯交易事項:
1、簽署第(三)項規定的交易事項;
2、購買原材料、燃料、動力;
3、銷售產品、商品;
4、提供或接受勞務;
5、委托或受托銷售;
6、與關聯人共同投資;
7、其他通過約定可能造成資源或義務轉移的事項;
發生的關聯交易達到下列標準之一的,應當及時報告:
1、公司與關聯自然人發生的交易金額在50萬元以上的關聯交易;
2、公司與關聯法人發生的交易金額在300萬元以上的關聯交易。
(五)訴訟和仲裁事項:
1、涉案金額超過50萬元的重大訴訟、仲裁事項;
2、連續十二個月內發生的訴訟和仲裁事項涉案金額累計達到前款所述標準的,適用該條規定。
(六)其它重大事件:
1、變更募集資金投資項目;
2、業績預告和盈利預測的修正;
3、利潤分配和資本公積金轉增股本;
4、股票交易異常波動和澄清事項;
5、可轉換公司債券涉及的重大事項;
6、公司證券發行、回購、股權激勵計劃等有關事項;
7、公司及公司股東發生承諾事項。
(七)重大風險事項:
1、發生重大虧損或者遭受重大損失,單次損失在50萬元以上;
2、發生重大債務、未清償到期重大債務或重大債權到期未獲清償,金額達100萬元以上;
3、可能依法承擔的重大違約責任或大額賠償責任,金額在100萬元以上;
4、計提大額資產減值準備;
5、股東大會、董事會決議被法院依法撤銷;
6、公司決定解散或被有權機關依法責令關閉;
7、公司預計出現資不抵債(一般指凈資產為負值);
8、主要債務人出現資不抵債或進入破產程序,公司對相應債權未提取足額壞賬準備;
9、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押;
10、主要或全部業務陷入停頓;
11、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查,或受到重大行政、刑事處罰;
12、公司董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關調查或采取強制措施及出現其他無法履行職責的情況;
13、深圳證券交易所或者公司認定的其他重大風險情況。
(八)重大變更事項:
1、變更公司名稱、股票簡稱、公司章程、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和聯系電話等;
2、經營方針和經營范圍發生重大變化;
3、變更會計政策、會計估計;
4、董事會通過發行新股或其他再融資方案;
5、中國證監會發行審核委員會對公司發行新股或者其他再融資申請提出相應的審核意見;
6、持有公司 5%以上股份的股東或實際控制人持股情況或控制公司的情況發生或擬發生較大變化;
7、公司董事長、總經理、董事(含獨立董事)、或三分之一以上的董事提出辭職或發生變動;
8、生產經營情況、外部條件或生產環境發生重大變化(包括產品價格、原材料采購、銷售方式、主要供貨商或客戶發生重大變化等);
9、訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重大影響;
10、新產品的研制開發或獲批生產;
11、新發明、新專利獲得政府批準;
12、新頒布的法律、行政法規、部門規章、政策可能對公司經營產生重大影響;
13、聘任、解聘為公司審計的會計師事務所;
14、法院裁定禁止控股股東轉讓其所持股份;
15、獲得大額政府補貼等額外收益,轉回大額資產減值準備或發生可能對公司資產、負債、權益或經營成果產生重大影響的其他事項;
16、深圳證券交易所或公司認定的其他情形。
第六條公司控股股東或實際控制人發生或擬發生變更,公司控股股東應在就該事項達成意向后及時將該信息報告公司董事長并知會董事會秘書,并持續報告變更的進程。如出現法院裁定禁止公司控股股東轉讓其持有的公司股份情形時,公司控股股東應在收到法院裁定后及時將該信息報告公司董事長并知會董事會秘書。
第七條持有公司5%以上股份的股東在其持有的公司股份出現被質押、凍結、司法拍賣、托管或設定信托的情形時,該股東應及時將有關信息報告公司董事長并知會董事會秘書。
 
第三章 重大信息內部報告程序
第八條公司各部門及各下屬各公司應在重大事件最先觸及下列任一時點后,及時向公司董事會秘書預報本部門負責范圍內或本下屬公司可能發生的重大信息:
(一)部門或下屬公司擬將該重大事項提交董事會或者監事會審議時;
(二)有關各方就該重大事項擬進行協商或者談判時;
(三)部門、分公司負責人或者子公司董事、監事、高級管理人員知悉或應當知悉該重大事項時。
第九條公司各部門及下屬各公司應按照下述規定向公司董事會秘書報告本部門負責范圍內或本公司重大信息事項的進展情況;
(一)董事會、監事會或股東大會就重大事件作出決議的,應當及時報告決議情況;
(二)公司就已披露的重大事件與有關當事人簽署意向書或協議的,應當及時報告意向書或協議的主要內容;上述意向書或協議的內容或履行情況發生重大變更或者被解除、終止的,應當及時報告變更或者被解除、終止的情況和原因;
(三)重大事件獲得有關部門批準或被否決的,應當及時報告批準或否決情況;
(四)重大事件出現逾期付款情形的,應當及時報告逾期付款的原因和相關付款安排;
(五)重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的,應當及時報告有關交付或過戶事宜;超過約定交付或者過戶期限三個月仍未完成交付或者過戶的,應當及時報告未如期完成的原因、進展情況和預計完成的時間,并在此后每隔三十日報告一次進展情況,直至完成交付或過戶;
(六)重大事件出現可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的其他進展或變化的,應當及時報告事件的進展或變化情況。
第十條按照本制度規定負有重大信息報告義務的有關人員應在知悉本制度第二章所述重大信息的第一時間立即以面談或電話方式向公司董事長報告,并知會董事會秘書,在24 小時內將與重大信息有關的書面文件直接遞交或傳真給公司董事會辦公室,必要時應將原件以特快專遞形式送達。
第十一條董事會秘書應按照相關法律法規、《深圳證券交易所股票上市規則》等規范性文件及公司章程的有關規定,對上報的重大信息進行分析和判斷,如需履行信息披露義務時,董事會秘書應立即向公司董事會、監事會進行匯報,提請公司董事會、監事會履行相應程序,并按照相關規定予以公開披露。
第十二條按照本制度規定,以書面形式報送重大信息的相關材料,包括但不限于:
(一)發生重要事項的原因、各方基本情況、重要事項內容、對公司經營的影響等;
(二)所涉及的協議書、意向書、協議、合同等;
(三)所涉及的政府批文、法律、法規、法院判決及情況介紹等;
(四)中介機構關于重要事項所出具的意見書;
(五)公司內部對重大事項審批的意見。
 
第四章 重大信息內部報告的管理和責任
第十三條公司實行重大信息實時報告制度。公司各部門、各下屬全資子公司、控股子公司及分公司出現、發生或即將發生第二章情形時,負有報告義務的人員應將有關信息向公司董事長報告并知會董事會秘書,確保及時、真實、準確、完整、沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏。
第十四條公司董事會秘書具體負責公司應披露的定期報告,包括年度報告、半年度報告、季度報告。年度報告、半年度報告、季度報告涉及的內容資料,公司各部門及各下屬各公司應及時、準確、真實、完整的報送董事會辦公室。
第十五條公司內部信息報告義務人也即內部信息報告義務的第一責任人,應根據其任職單位或部門的實際情況,制定相應的內部信息報告制度,并指定熟悉相關業務和法規的人員為信息報告聯絡人(各部門聯絡人以部門負責人為宜,下屬各公司根據實際情況,聯絡人以財務部門、行政部門負責人或其他合適人員為宜),負責本部門或本公司重大信息的收集、整理及與公司董事會秘書的聯絡工作。相應的內部信息報告制度和指定的信息報告聯絡人應報公司董事會辦公室備案。
重大信息報送資料需由第一責任人簽字后方可報送董事長和董事會秘書。
第十六條公司總經理及其他高級管理人員負有誠信責任,應時常督促公司各部門、下屬各全資子公司、控股子公司、分公司對重大信息的收集、整理、報告工作。
第十七條公司董事、監事、高級管理人員及因工作關系了解到公司應披露信息的其他人員,在相關信息尚未公開披露之前,應當將該信息的知情者控制在最小范圍內,對相關信息嚴格保密,不得泄漏公司的內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價格。
第十八條公司董事會秘書應當根據公司實際情況,定期或不定期地對公司負有重大信息報告義務的有關人員進行有關公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓,以保證公司內部重大信息報告的及時和準確。
第十九條發生本制度所述重大信息應上報而未及時上報的,追究第一責任人、聯絡人及其他負有報告義務人員的責任;如因此導致信息披露違規,由負有報告義務的有關人員承擔責任;給公司造成嚴重影響或損失的,可給予負有報告義務的有關人員處分,包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分,并且可以要求其承擔損害賠償責任。
 
第五章 附 則
第二十條本制度未盡事宜,按有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規和規范性文件或修改后的《公司章程》相沖突,按國家有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章程》的規定執行,并及時修訂報董事會審議通過。
第二十一條本制度解釋權屬于公司董事會。
第二十二條本制度于董事會審議批準之日起生效并執行。
 
 
九芝堂股份有限公司董事會
2011年12月27日
 
 
 
 
 
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