公司治理
內幕交易防控工作業績評價辦法

 
九芝堂股份有限公司
內幕交易防控工作業績評價辦法
2011年12月26日第五屆董事會第三次會議審議通過)
 
根據湖南省證監局《關于進一步做好上市公司內幕信息管理相關工作的通知》要求,結合《公司法》《證券法》和《上市公司信息披露管理辦法》的相關規定,制定本辦法。
第一條 內幕信息、內幕信息知情人的范圍和內幕信息知情人的義務以公司《內幕信息知情人登記管理制度》規定為準。
第二條 內幕信息知情人必須嚴格按照相關要求履行義務,嚴格保守履職過程中涉及的內幕信息,并按照要求將內幕信息及時上報公司董事會秘書,由董事會秘書安排董事會辦公室統一對外公告。
第三條 公司董事會針對內幕信息知情人的履責情況,組織年度考核。考核結果分成兩等:合格與不合格。考核結果為不合格的內幕信息知情人的年度績效工資扣除 10%,考核結果為合格的內幕信息知情人的年度績效工資不扣不加。
第四條 發生下列情況者應當評價為不合格:
(1)利用內幕信息進行交易或委托他人交易;
(2)將內幕信息泄露給他人;
(3)內幕信息主辦人員因未辦理登記手續,導致外部信息使用人泄露內幕信息;
(4)未及時將內幕信息在第一時間內報董事會秘書,導致公司沒有按照規定對外披露;
(5)對外提供內幕信息時,未按照規定辦理登記報備手續,導致他人將信息泄露;
(6)在主辦涉及內幕信息的業務時,未如實、完整記錄公告前的動議、討論、報告、傳遞、編制、審議等各環節涉及的知情人;
(7)董事會秘書及相關工作人員未建立內幕信息知情人備案工作和未能及時辦理知情人變更備案工作;
(8)董事會秘書及相關工作人員未組織防范內幕交易學習;
(9)其他泄露行為,導致市場出現反應或股票價格波動。
第五條   內幕信息知情人的配偶或成年子女的行為視同本人所為。
第六條 因內幕交易產生的收益由公司收回。
第七條 董事會秘書在年度完結后,應當根據深圳證券交易所、湖南省證監局的評價意見及市場反應情況向董事會提交內幕信息知情人的考核評價初步意見,董事會審定后由總經理交人力資源部執行。
第八條 本辦法經董事會審議通過后執行。
第九條 本辦法的解釋權歸董事會。
 
 
 
九芝堂股份有限公司董事會
2011 12 27 
 
 
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內幕交易防控工作業績評價辦法

九芝堂 2011-12-27 14:53:36
 
九芝堂股份有限公司
內幕交易防控工作業績評價辦法
2011年12月26日第五屆董事會第三次會議審議通過)
 
根據湖南省證監局《關于進一步做好上市公司內幕信息管理相關工作的通知》要求,結合《公司法》《證券法》和《上市公司信息披露管理辦法》的相關規定,制定本辦法。
第一條 內幕信息、內幕信息知情人的范圍和內幕信息知情人的義務以公司《內幕信息知情人登記管理制度》規定為準。
第二條 內幕信息知情人必須嚴格按照相關要求履行義務,嚴格保守履職過程中涉及的內幕信息,并按照要求將內幕信息及時上報公司董事會秘書,由董事會秘書安排董事會辦公室統一對外公告。
第三條 公司董事會針對內幕信息知情人的履責情況,組織年度考核。考核結果分成兩等:合格與不合格。考核結果為不合格的內幕信息知情人的年度績效工資扣除 10%,考核結果為合格的內幕信息知情人的年度績效工資不扣不加。
第四條 發生下列情況者應當評價為不合格:
(1)利用內幕信息進行交易或委托他人交易;
(2)將內幕信息泄露給他人;
(3)內幕信息主辦人員因未辦理登記手續,導致外部信息使用人泄露內幕信息;
(4)未及時將內幕信息在第一時間內報董事會秘書,導致公司沒有按照規定對外披露;
(5)對外提供內幕信息時,未按照規定辦理登記報備手續,導致他人將信息泄露;
(6)在主辦涉及內幕信息的業務時,未如實、完整記錄公告前的動議、討論、報告、傳遞、編制、審議等各環節涉及的知情人;
(7)董事會秘書及相關工作人員未建立內幕信息知情人備案工作和未能及時辦理知情人變更備案工作;
(8)董事會秘書及相關工作人員未組織防范內幕交易學習;
(9)其他泄露行為,導致市場出現反應或股票價格波動。
第五條   內幕信息知情人的配偶或成年子女的行為視同本人所為。
第六條 因內幕交易產生的收益由公司收回。
第七條 董事會秘書在年度完結后,應當根據深圳證券交易所、湖南省證監局的評價意見及市場反應情況向董事會提交內幕信息知情人的考核評價初步意見,董事會審定后由總經理交人力資源部執行。
第八條 本辦法經董事會審議通過后執行。
第九條 本辦法的解釋權歸董事會。
 
 
 
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